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    关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函
    关键词:南京律师,大宗商品,现货交易,期货交易,交易场所,刑事辩护
      清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函清整联办﹝2016﹞12号

      各省、自治区、直辖市,计划单例市人民政府办公厅,新疆生产建设兵团办公厅:

      2011年11月《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发﹝2012﹞38号)发布以来,按照国务院统一部署,各地政府积极推进,除个别省市外,全国29个省(区、市)和5个计划单例市的清理整顿工作已通过部际联席会议验收。但是,从部际联席会议掌握的情况看,一些地方交易场所通过验收后违规行为“死灰复燃”,有的还涉嫌非法证券期货活动。为防范金融风险、保护投资者合法权益,根据国发﹝2012﹞38号和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发﹝2012﹞37号)的有关规定合要求,现提示风险并将有关意见函告如下:

      一、有关情况

      一些交易场所涉嫌组织开展非法交易活动,这些场所多以白银、原油等大宗交易标的,通过集合竞价、连续竞拍、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易 ;采用保证金制度,引入10倍、20倍甚至高达50倍的杠杆;通过对冲平仓了结交易,基本无实物交割;引入期货交易的每日无负债交易结算制度、强行平仓制度,行情波动大即导致投资者爆仓,这些交易场所不通过自身交易形成价格,而是在境外行情数据基础上加减一定点差提供买卖报价,会员单位与个人为主的投资者进行对赌交易,投资者的亏损即为会员单位盈利,大多数投资者亏损严重。

      一些交易场所涉嫌违规组织“证券类”交易活动。这些场所主要以邮资票品、钱币、磁卡为交易标的,或以珠宝玉石、茶叶、老酒等实物商品为交易对象。交易模式与股票市场类似,发售环节包括托管、评审、发行、申购、中签等步骤,交易环节则采取集合竞价、连续竞价、电子撮合方式、全额付款,T+0交易,一般设定10%得涨停板。有的交易场所与发行人串通虚拟发行,并无相应的产品入库,有的甚至直接或者通过关联方坐庄交易;产品上市后大多封闭运行,价格被庄家迅速拉升高出市场价格的几倍甚至几十倍,引诱投资者高位接盘,随后价格连续跌停,大量投资者被洗劫一空。

      二、主要问题

      一是交易涉嫌违法违规,上述交易场所均违反了国发[2011]38号、国办发[2012]37号文件关于不得采取连续集中竞价进行交易等有关规定。部分交易场所还涉嫌构成《期货交易管理条例》第七十五条第一款规定的“非法组织期货交易活动”,有关会员单位涉嫌构成《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定的“擅自从事期货业务”。

      二是无益于实体经济,上述交易场所名为商品现货交易、文化艺术品交易市场,实际上基本无实物交割,不能促进商品及文化艺术品流通。这些交易场所要么没有价格发现功能,要么投机氛围浓厚,价格暴涨暴跌,严重偏离和扰乱现货市场价格。

      三是风险隐患巨大,上述交易场所往往发展大量会员、代理商、居间商等机构,通过互联网平台开展业务,采取虚假误导性宣传方式,诱导大量自然人参与,有的纵容会员恶意“喊单”,与客户对赌,甚至通过操控系统、修改数据、频繁刷单、限制盈利出金等方式操作交易,只是大批自然人严重亏损,投诉举报持续不断,严重影响社会稳定。

      三、我办意见

      (一)请各省级人民政府高度重视辖区内各类交易场所的非法证券期货风险,抓紧排查摸清风险底数,做好资金和人员管控,对交易场所违法违规活动采取稳妥措施予以严厉打击。涉嫌犯罪的,移送公安机关。

      (二)请各省人民政府严格按照国务院文件要求做好辖区内交易场所的清理整顿工作,落实整改和分类处置要求,该规范的规范,该关闭的限期关闭,坚决防止死灰复燃、养病为患,同时做好风险处置工作,维护社会稳定。

      (三)请各省级人民政府按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则,严格程序,明确标准,审慎批设新的交易场所,不得将审批权限下放,请按照国务院文件要求抓紧制定和完善本地区交易场所监管规章制度、明确各部门职责分工和协调配合机制,加强对交易场所的日常监管。

      清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室

      (中国证监会办公厅代章)

      2016年12月14日

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