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首创“白名单+业务许可证”管理机制,交易场所务实前行
关键词:南京律师,大宗商品,现货交易,期货交易,白名单
  来源:和讯网  钟帮武

  2017年6月30日,山东省金融工作办公室在其官网发布了一则“关于已经通过检查验收的交易场所名单”的通告。从通告得知,此份名单分为“开展权益类交易业务的交易场所”和“开展介于现货与期货之间的大宗商品交易业务的交易场所”两部分,共计27家。

  2018年2月9日,山东省金融工作办公室官网公示第二批通过检查验收的交易场所名单,新增两家交易场所获得白名单,至此,通过山东省金融办(山东省地方金融监督管理局)监管的交易场所总数达到29家。在全国已公布白名单的省份内,交易场所通过数量排名第一。

  介于期货与现货之间的大宗商品交易市场试点成为亮点

  山东省公布的交易场所“白名单”之中,“开展介于现货与期货之间的大宗商品交易业务”的交易场所成为亮点,也是国内唯一省份提出以上概念。目前山东省已获得验收通过的“开展介于现货与期货之间的大宗商品交易业务”交易场所名单如下:

  齐鲁农产品交易中心有限公司、山东休斯顿石油装备交易中心有限公司、华东石油交易中心有限公司、山东广丰橡胶轮胎交易中心有限公司、东营新华福岛能源交易中心有限公司、东亚畜牧现货产品交易所有限公司、国商商品交易中心有限公司、威海国际海洋商品交易中心有限公司、日照大宗商品交易中心有限公司、临沂国际商品交易中心有限公司、牡丹国际商品交易中心有限公司共计11家公司。

  行业相关人士向交易所之家透露,金乡大蒜等多家交易场所目前正推进各项筹备工作,计划将于2018年完成品种、模式的验收通过工作。

  交易场所入选省管理条例

  早在2016年7月1日,《山东省地方金融条例》正式施行。作为我国首部涉及地方金融监管的省级地方金融法规,山东省地方金融条例对权益类交易和介于现货与期货之间的大宗商品交易的交易场所也做了相应的规定。

  条例规定,权益类交易市场、区域性股权市场、介于现货与期货之间的大宗商品交易市场等地方交易场所,应当健全完善业务规则和管理制度,实行适当投资者准入管理,加强互联互通和统一结算平台建设,创新场外交易方式,为交易场所市场参与者提供优质高效服务。

  推出业务许可证管理机制

  2018年2月9日,《山东省地方金融监督管理局关于交易场所交易业务许可证申办事宜的通知》下发,针对申请交易业务许可证的交易场所条件、申报材料、申报程序等进行说明。对符合条件的交易场所,在履行完规定程序后,省监督管理局将颁发交易业务许可证,并予以公布。山东省也成为国内首个推出交易场所交易业务许可证的省份,成为交易场所业内议论热点,山东省相关监管部门针对交易场所的疏堵结合,有序发展的管理机制及相关创新措施,令交易场所行业人士拍手称赞。

  山东省交易场所务实前行

  山东省交易场所监管部门的多重政策引导下,辖区交易场所迎来发展良机,且已有部分交易场所在服务实体经济方面起到积极作用。

  作为山东省首家探索“介于现货与期货之间”交易模式的金融改革创新试点企业,也是全国首家推出调期交易的大宗商品交易市场。山东某交易中心成立以来,按照港口经济特点,形成了以交易结算为主体、以金融服务和物流服务为配套的“一体两翼”发展战略,逐步探索打造了“电子商务、供应链金融、现代物流、风险管理”融合发展的业务模式,推动以港口为核心的产业链集成服务体系建设,优化全产业链资源、服务实体经济发展的平台能量得到释放。

  国内较多省份交易场所监管模式处于探索中

  近年来,国内各类交易场所分别于2011年、2014年、2017年进行了三次规模较大的清理整顿验收工作,至今,较多省份对于辖区交易场所的监管基本为只堵未疏,如何能在守住风险底线的前提下发挥各类要素交易场所的积极作用将成为各省交易场所监管部门的主要课题。望其他各省市交易场所监管部门能借鉴“山东模式”可取之处,助力各类交易场所务实前行!(交易所之家创始人钟帮武)

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  李燚律师,近几年带领团队代理了几十起大宗商品交易的胜诉案件、上百起成功调解的非诉讼案件,以及十余起相关刑事案件。通过多年的研究与实践,在大宗商品交易的诉讼代理、刑事辩护、风险防控等方面积累了丰富经验。已代理案件涉及的平台包括:江苏大圆银泰、河北邮币卡、河北滨海大宗、广东贵金属、吉林商品、湖北华中矿产品、湖南澳鑫商品、上海石油化工、上海长江联合、南京石化、无锡太湖国际、大连再生资源、青岛九州商品…… 微信/联系电话:15251840888

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